El policía infiltrado : los presupuestos jurídicos en el proceso penal español

Description

PRÓLOGO............................................................................................. 15 INTRODUCCIÓN ................................................................................. 21 CAPÍTULO I DELIMITACIÓN DE LA FIGURA DEL AGENTE ENCUBIERTO Y DISTINCIÓN CON OTRAS FIGURAS AFINES 1. PANORAMA GENERAL DE LA DELINCUENCIA ORGANI- ZADA.......................................................................................... 33 11. CONTEXTOS HISTÓRICOS DE LA LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO ... ............ .... ........ ....... ..... ..... .............. 46 III. CONTEXTOS ACTUALES DE LA INFILTRACIÓN POLI- CIAL........................................................................................... 57 IV. DESCRIPCIÓN DE LA FIGURA. RASGOS FUNDAMENTA- LES............................................................................................. 62 1. Delimitación de la actividad de la infiltración como recurso para la investigación del delito..... ............ ........ ......... .......... 62 2. Rasgos característicos de la infiltración policial................. 67 A) Identidad supuesta ..... ............. ..... .............. .................... 69 B) Secreto-engaño................................................................ 72 C) Marco de actuación del agente encubierto .................... 76 D) Necesidad de que el agente encubierto sea policía ....... 78 V. FUNDAMENTO DEL AGENTE ENCUBIERTO EN EL ES- TADO DE DERECHO ............................................................... 81 VI. FINALIDAD DE LAACTUACIÓN DELAGÉNTE ENCUBIER- TO............................................................................................... 93 VII. DISTINCIÓN CON OTRAS FIGURAS AFINES ....... ... ........... 98 1. Agente provocador .. ................ .......... ..... ...... ......................... 100 A) Concepto y características del agente provocador ........ 102 B) Similitudes y diferencias entre agente provocador y : agente encubierto........ .................. ...... ........ ... ................. 109 2. El arrepentido ....................................................................... 113 A)" Concepto y características del arrepentido.... ............... 115 B) Similitudes y diferencias entre el arrepentido y el agente encubierto........................................................................ 125 3. El confidente ......................................................................... 128 A) Concepto y características del confidente.................. .... 130 B) Similitudes y diferencias entre el confidente y el agente encubierto ................................................................ :....... 135 4. El denunciante anónimo ................................................. j.... 137 A) Concepto del denunciante anónimo y diferencias con el agente encubierto. ......................... .................................. 138 5. Los servicios de inteligencia................................................. 142 A) Concepto y características de los agentes del servicio de intelige}:).ct¡:t.,:.~.;., .... : .. _...................................................... 142 B) Diferencias entre los agentes del Servicio nacional de inteligencia y el agente encubierto ................................ 145 CAPÍTULO 11 EL AGENTE ENCUBIERTO Y EL SISTEMA DE GARANTÍAS EN EL PROCESO PENAL 1. NATURALEZA JURÍDICA DE LA INFILTRACIÓN POLI- CIAL .......................................................................................... . 149 11. GARANTÍAS AFECTADAS EN LA INVESTIGACIÓN EN- CUBIERTA ............................................................................... . 156 1. Los derechos fundamentales ............................................... . 163 A) El derecho a la intimidad .............................................. . 167 Al. El derecho a la intimidad en la infiltración policial 178 B) El derecho fundamental a la inviolabilidad del domici- lio .................................................................................... . 186 B.1. El derecho a la inviolabilidad del domicilio en la infiltración policial .................................................... . 190 B.2. Las entradas por invitación ..................................... . 194 C) El derecho fundamental al secreto de las comunicacio- nes .................................................................................. . 199 C.1. El derecho de las comunicaciones en la infiltración policial ....................................................................... . 203 D) El derecho fundamental de defensa .............................. . 205 D.1. El derecho de defensa en la infiltración policial: diálogo similar a un interrogatorio ...................................... . 209 CAPÍTULO III PRESUPUESTOS PARA LA INTERVENCIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO (1) 1. LOS PRESUPUESTOS DE LA INFILTRACIÓN POLICIAL. 219 11. ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO.. 220 III. PRESUPUESTOS SUBJETIVOS DE LA INFILTRACIÓN POLICIAL.................................................................................. 232 1. Sujeto activo de la infiltración policial... ..... ............... ......... 232 A) Los agentes de policía como únicos sujetos activos de la infiltración policial.......................................................... 234 Al. La policía judicial: la función genérica y específica 235 A2. La policía judicial específica ..................................... 240 A2.1. Policía autonómica ....................................... 240 A2.2. Unidades especializadas de la policíajudicial específica .......... '" ...... .................. ..... ............. 242 1. Unidad de Droga y Crimen Organizado (UdyCO) ........ .......................................... 242 2. Unidad de delincuencia especializada y violenta (UDEV) ......... ......... ................... 243 3. Brigada de información tecnológica (BIT) ........................................................ 244 A3. La policía judicial genérica ....................................... 244 A3.1. La policía locaL........................................... 245 A3.2. El Servicio de vigilancia aduanera ............. 246 A.4. ¿Quién puede actuar como agente encubierto? ....... 248 E) Organismos internacionales en la 1 ucha contra el crimen .organizado....................................................................... 251 B.1. Europol....................................................................... 252 B.2. Interpol....................................................................... 254 B.3. Equipos conjuntos de investigación ......................... 257 C) Coordinación y cooperación entre los Cuerpos de Segu- ridad................................................................................ 262 D) Formación del agente encubierto ................................... 267 E) Agentes dobles. Corrupción del agente encubierto ....... 271 2. Sujeto pasivo de la Infiltración policial............................... 276 A) Concepto normativo de la organización criminaL.... .... 279 Al. El concepto de organización criminal en el derecho españoL....................................................................... 279 A2. El concepto de organización criminal en el derecho comparado...... ..... ............. ............................ ...... ........ 285 A3. El concepto de organización criminal en el plano internacional.................... ............ ............ .................. 288 B) Características básicas de la organización criminaL... 294 B.l. Asociación de personas.............................................. 299 B.2. Disposición de medios materiales y personales: so- fisticación ................................ ................ ................ ... 300 B.3. Empleo de la violencia............................................... 303 B.4. Influencia negativa sobre el sistema........................ 304 B.5. Estructura de la organización .................................. 306 B.6. Características de los miembros de la organización 308 B.7. Código de conducta.................................................... 310 B.8. Apariencia de legalidad............................................. 310 B.9. Gravedad de la conducta delictiva .......................... . B.lO.Internacionalización o transnacionalización ........ .. C) La organización criminal a los efectos de la infiltración policial ............................................................................ . CAPÍTULO IV PRESUP~~~T9~L:rARA LA INTERVENCIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO (11) 1. INTRODUCCIÓN ..................................................................... . 11. REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO .................................. . 1. Órganos habilitados para autorizar la infiltración policial A) Órgano Judicial .............................................................. . B) El Ministerio Fiscal ...................................................... .. 2. Adopción de la infiltración policial.. .................................... . A) Autorización general para la infiltración policial ........ . A. 1. Resolución administrativa por la que se otorga la identidad supuesta ................................................... . B) Autorización para actuaciones concretas .................... .. 3. El control de la medida ................................................. : ...... . 4. Duración de la infiltración policial ................................ .: .. .. A) Duración de la infiltración policial y secreto de sumario B) Prórroga de la infiltración policial ................................ . C) Extinción de la infiltración ............................................ . V. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDADYSUAPLlCACIÓN EN LA INFILTRACIÓN POLICIAL ........................................ . 1. Aplicación del principio de proporcionalidad en la infiltración policial .................................................................................. . A) Presupuestos del principio de proporcionalidad .......... . A. 1. Presupuesto formal: el principio de legalidad ........ . A.2. Presupuesto material: El principio de justificación teleológica .................................................................. . B) Requisitos del principio de proporcionalidad .............. .. B.l. Idoneidad ................................................................... . B.2. Necesidad .................................................................. . B.3. Proporcionalidad en sentido estricto ...................... .. B.4. Requisitos Extrínsecos ............................................. . A' . Motivación ........................................................... . 2. Juicio de proporcionalidad en la actuación del agente encu- bierto .................................................................................... CAPÍTULO V EL RÉGIMEN JURÍDICO DE RESPONSABILIDAD DEL AGENTE ENCUBIERTO ANÁLISIS DEL ARTÍCULO 282.BIS 5 LECRIM 1. INTRODUCCIÓN ..... ; .............................................................. .. 11. NATURALEZA JURIDlCA DE LA CAUSA DE EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD: CAUSA GENERAL O ESPECIAL III. LASACTUACIONES DE LAG ENTE ENCUBIERTO BAJO EL AMPARO DEL ART. 282.BIS 5 LECRIM ................................ . 1. Las denominadas pruebas de castidad .............................. .. 2. La}nfiltración realizada por los agentes del CNI .............. . IV. EL RE GIMEN DE RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA Y RESPONSABILIDAD CIVIL DEL AGENTE ENCUBIERTO 1. Responsabilidad disciplinaria ............................................. . 2. Responsabilidad civil ........................................................... . A) Responsabilidad civil derivada del ilícito penaL ........ .. b) Responsabilidad civil derivada de los actos realizados bajo la identidad supuesta ............................................ . V. EL PROCESO PENAL PARA DEPURAR LA RESPONSABI- LIDAD PENAL DEL AGENTE ENCUBIERTO .................... .. BIBLIOGRAFÍA ....................................................................... 429