Persona, mundo y responsabilidad. Bases para una teoría de la imputación en derecho penal

Description

El presente libro recoge varios artículos del profesor WINFRIED HASSEMER, uno de los penalistas y teóricos del derecho más importantes del momento presente en Alemania. El profesor HASSEMER a su condición de catedrático de derecho penal, teoría y sociología del derecho en la Universidad de Frankfurt del Main, la de magistrado del Tribunal Constitucional Federal alemán en Karlsruhe. Discípulo del también penalista y filósofo del derecho ARTHUR KAUFMANN, a su vez lo fue del famoso penalista, filósofo y ministro de Justicia socialdemócrata en la República de Weimar, GUSTAV RADBRUCH ,h eredero de una tradición jurídica que une el espíritu liberal y racionalista de la filosofía política del pensamiento ilustrado con una concepción democrática y profundamente humanista del Estado de derecho y del derecho penal. Su ingente obra, que abarca los más diversos temas del derecho penal, el proceso penal, la teoría y la sociología del derecho y la criminología, es ya bastante conocida entre los lectores de lengua española, merced a las numerosas traducciones que de ellas hemos hecho los que suscribimos este prólogo y otros muchos discípulos y colegas suyos. En este libro recogemos algunos artículos todavía inéditos o ya publicados, que tienen como denominador común una misma preocupación por sentar las bases de una teoría de la imputación en derecho penal que sea al mismo tiempo que racional y sistemáticamente fundada, respetuosa con los derechos humanos fundamentales que orientan nuestra cultura democrática. En realidad, todos los sistemas de control social que en cualquier país civilizado se conocen con el nombre de "derecho penal" no son más que procesos de imputación de un suceso (delito) a una persona como responsable del mismo, al objeto de poder imponerle una sanción o castigo. El problema actual del derecho penal no es ya la justificación de la imputación en sí misma, ni la legitimación del Estado para imponer un castigo, sino las condiciones, requisitos y formas que hacen posible la imputación y, en consecuencia el castigo. Prólogo de los traductores ......................................... VII Capítulo I DERECHO PENAL Y FILOSOFÍA DEL DERECHO F.N LA REPÚBLICA FEDERAL DE ALEMANIA A) Derecho penal y filosofía del derecho en la moderna tradición alemana ... 1 B) Significado de la filosofía política de la ilustración para el derecho penal . 3 I. Teoría del conocimiento: la superación del derecho natural... 3 II. Filosofía política: el contrato social....................... 4 III. Filosofía del derecho penal: el aseguramiento de la libertad. 5 1. El principio de la legalidad.............................. 5 2. Orientación a las consecuencias............................ 6 3. El principio de protección de bienes jurídicos............ 6 4. Formali/.ación del control social jurídico-penal........... 7 C) Recientes tendencias del derecho penal en la República Federal de Alemania ............................................................. 9 I. La actual situación........................................... 9 II. Perspectivas evolutivas...................................... 11 III. Consecuencias................................................ 12 Capítulo II VIEJO Y NUEVO DERECHO PENAL A) Consideraciones previas........................................... 15 B) Conceptos y formas de aparición del moderno derecho penal......... 16 I. Elementos característicos del derecho penal clásico.......... 17 II. La dialéctica de lo moderno.................................. 19 III. Las novedades del moderno derecho penal...................... 22 1. Sectores.................................................. 22 2. Instrumentos.............................................. 23 3. Funciones................................................. 25 4. Problemas................................................ 26 5. Costos................................................... 27 C) Alternativas....................................................... 29 I. Derecho procesal penal....................................... 30 II. Derecho de organización de los tribunales................... 30 III. Derecho penal material...................................... 31 1. Solución abstracta........................................ 31 2. Solución concreta........................................ 32 IV. Categorías de un derecho moderno............................ 35 Capítulo III EL DESTINO DE LOS DERECHOS DEL CIUDADANO EN UN DERECHO PENAL '‘EFICAZ” I. La omnipresente violencia....................................... 39 1. Percepción social de la violencia............................. 39 2. Actitud social ante la violencia............................. 41 a) Filosofía política......................................... 41 b) Criminología.............................................. 42 II. El derecho penal “eficaz”....................................... 43 1. La política................................................. 43 a) Represión de la violencia.................................. 43 b) Direccionismo.............................................. 44 2. La teoría.................................................... 45 3. La dogmática................................................. 46 a) 1.a “funcionalidad de la administración de justicia penal”. 46 b) Ponderación de intereses................................... 47 III. Dos cuestiones.................................................. 48 1. La seriedad de la amenaza..................................... 48 2. La eficacia del derecho penal................................ 49 IV. Resumen........................................................ 49 Capítulo IV ¿ALTERNATIVAS AL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD? A) La erosión del principio de culpabilidad....................... 51 1. Política criminal............................................ 51 2. Dogmática de la culpabilidad................................. 52 B) La irrenuneiabilidad al principio de culpabilidad.............. 53 1. Posibilitar la imputación subjetiva.......................... 53 2. Excluir la responsabilidad por el resultado................... 54 3. Diferenciar grados de participación interna................... 55 4. La proporcionalidad de las consecuencias jurídicas............ 57 C) El reproche de culpabilidad...................................... 58 1. Libertad de voluntad y proceso penal.......................... 58 2. Derecho penal y vida cotidiana................................ 59 3. Reproche de culpabilidad y ley penal.......................... 60 D) Resumen.......................................................... 62 Capítulo V LOS ELEMENTOS CARACTERÍSTICOS DEL DOLO I. La teoría de Armin Kaufmann...................................... 63 1. Particularidades de dicha teoría............................. 63 2. Crítica a la teoría de Kaufmann.............................. 65 3. Planteamientos erróneos en la caracterización del dolo....... 67 a) Ontologización.............................................. 67 b) Objetivización esquemática.................................. 67 4. El suceso desde el punto de vista intemo y externo............. 68 II. I-a “ratio” de la penalidad del dolo............................ 68 1. El dolo como decisión........................................... 69 2. El dolo como forma más grave de responsabilidad.............. 71 3. La necesidad de elementos volitivos............................ 71 4. El conformarse en sentido jurídico............................. 72 5. La relación entre conocimiento y voluntad...................... 73 a) La intención................................................ 73 b) El dolo directo............................................. 73 III. Características externas del dolo............................... 74 1. El problema de las teorías tradicionales del dolo............... 75 a) Las teorías volitivas....................................... 75 b) Las teorías cognitivas...................................... 76 c) Paráfrasis del dolo......................................... 77 2. La deducción lógica de lo interno a partir de lo externo..... 78 a) El dolo como disposición.................................. 78 b) La inaccesibilidad de lo interno.......................... 79 c) Elementos del concepto e investigación procesal........... 79 d) Tipo objelivo y subjetivo.................................... 80 3. Los indicadores.................................................. 80 a) Complejidad................................................. 80 b) Antecedentes en la doctrina y la jurisprudencia............. 80 c) El catálogo................................................. 81 d) La objetivación de los límites del dolo.................. 83 IV. Resumen ........................................................ 84 Capítulo VI PERSONA. MUNDO Y RESPONSABILIDAD A) "Status” del concepto de imputación.......................... 85 I. Concepto................................................... 85 II. Metafísica, construcción social, discurso.................. 86 III. I a> empírico y lo normativo............................... 87 B) Origen.......................................................... 89 I. Presupuestos............................................... 89 II. Alternativas............................................... 89 1. Maldiciones y represiones................................ 89 2. Responsabilidad y funcionalidad......................... 90 C) Clases de imputación............................................ 91 I. Sacrificios humanos en la construcción de diques........ 92 II. Ordalías ("juicios de Dios”)............................... 93 III. Procesos a través de fiadores............................. 93 IV. Labelling approach........................................ 95 V. Formalización............................................. 96 VI. Acuerdos entre las partes del proceso.................. 98 VII. Imputación colectiva...................................... 99 VIII. Análisis económico del derecho penal................... 100 D) Justificación.................................................. 101 I. Imputación en la vida cotidiana............................ 102 II. Imputación en derecho penal............................... 102 Capítulo VII ¿POR QUÉ Y CON QUÉ FIN SE APLICAN LAS PENAS? (Sentido y fin de la sanción penal) A) Pasado y futuro; concepto y fin............................. 105 B) El derecho penal como fuente de expectativas................ 106 C) Tradiciones................................................. 107 D) Experiencias.................................................... 108 E) Criminalidad de Estado.......................................... 109 F) Resocialización e intimidación.................................. 109 G) La satisfacción a la víctima.................................... 110 H) Aseguramiento de las normas fundamentales....................... 111 I) El proceso por los abusos de menores de Worms.................. 112 J) Cultura de la praxis penal..................................... 114 K) El núcleo del derecho penal................................... 116 L) Corrupción.................................................... 118 Capitulo VIII EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD POR COMPORTAMIENTO DE TERCERO I. Ausencia de responsabilidad en derecho penal................... 123 II. Secuencias..................................................... 124 1. Comportamiento de tercero y sistema de imputación......... 124 2. Puntos angulares........................................... 125 3. Acción .................................................... 126 4. Tipicidad.................................................. 127 5. Causas de justificación.................................... 128 6. Causas de exclusión de la culpabilidad..................... 129 7. Dolo..................................................... 129 8. Determinación de la pena.................................. 130 III. Fundamentos................................................... 131 1. Relación entre el autor y el tercero...................... 131 2. Ponderación................................................ 132 3. Distribución de autonomías................................ 132 4. Ejemplos................................................... 133 IV. Límites....................................................... !35 1. Fundamcntación y delimitación............................ 135 2. Protección de bienes jurídicos y validez de la norma...... 136 3. Accesoricdad administrativa................................ 137 4. Estado de necesidad por coacción........................... 138 5. Error de prohibición inevitable........................... 139 Capítulo IX LA POLICÍA EN EL ESTADO DE DERECHO I. Dedicatoria.................................................... 141 II. Posiciones .................................................... 142 1. El monopolio estatal de la violencia....................... 142 2. La policía................................................. 143 III. Funciones .................................................... 144 1. Derecho y limpieza.......................................... 144 2. El Estado de derecho........................................... 145 a) Precisión.................................................. 145 b) Complicación............................................... 146 IV. Extensiones...................................................... 148 1. Miedo al peligro y atrofia de las normas..................... 148 2. Control y coacción........................................... 151 a) Normas cotidianas y normas jurídicas...................... 151 b) Derecho policial, derecho procesal penal, derecho penal... 152 c) Estado, libertad y seguridad.............................. 153 V. Expectativas..................................................... 155 1. Tradición..................................................... 155 a) Participación de la policía................................ 155 2. Prevención del peligro y persecución del delito............... 155 3. ‘Tolerancia cero”............................................ 156 a) “Orden” junto a “seguridad"............................... 156 b) “Broken Windows".......................................... 157 c) “Life style crimes”........................................ 158 d) Dos explicaciones equivocadas.............................. 159 VI. Recomendaciones.................................................. 161 1. La libertad y sus presupuestos................................ 161 2. Capacidad de comunicación..................................... 163 a) Teoría..................................................... 163 b) Praxis..................................................... 164 c) Buen orden................................................. 167